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亚博体育苹果app官方下载_和耕基金因向监管部门报送的数据不准确 被责令改正

2020-01-10 11:03:45   【浏览】4997

亚博体育苹果app官方下载_和耕基金因向监管部门报送的数据不准确 被责令改正

亚博体育苹果app官方下载, 12月25日,和耕传承基金销售有限公司因向监管部门报送数据不准确等多项违规行为,被河南证监局采取责令改正监管措施、

经查,河南证监局发现和耕传承基金销售有限公司存在以下问题:一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由和耕传承基金销售有限公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

河南证监局表示,上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会第91号令,以下简称《管理办法》)第九条第(一)、(二)项、第六十二条、第八十六条的规定。按照《管理办法》第八十七条的规定,责令和耕传承基金销售有限公司立即停止上述违规行为,并在2019年2月19日前予以改正。

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